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笔记讲义
课程名字：自考00077《金融市场学》教材精讲讲义
依据教材版本：
教材名称：金融市场学
教材主编：李德峰
出 版 社：中国财政经济出版社
版 次：2010年版
课程目录：
金融市场的概念与构成要素 6
前 言 6
本章学习的主要内容： 7
第一节 金融市场的概念与构成要素 7
本节主要内容 7
一、金融市场的概念 7
二、金融市场的构成要素 7
三、金融市场的产生与发展 10
四、金融市场的新趋势（应用，重点） 12
第二节 金融市场的分类 13
主要内容： 13
一、按交易标的物划分 13
二、按交易对象的交割方式划分 15
三、按交易对象是否依赖于其他金融要素划分 15
四、按交易对象是否新发行划分 16
五、按融资方式划分（概念，重点） 16
六、按价格形成机制划分 16
七、按交易场所划分 17
八、按地域范围划分 17
第三节 金融市场的功能 17
主要内容： 17
一、聚敛功能（概念，重点） 17
二、配置功能（概念，重点） 18
三、调节功能 19
四、反映功能 20
第二章 同业拆借市场 20
第一节 同业拆借市场概述 20
一、同业拆借市场的概念（重点，识记） 21
二、同业拆借市场的特点（重点、识记） 21
三、同业拆借市场的功能（重点，识记） 22
四、同业拆借市场的形成与发展 22
五、同业拆借市场的分类（重点，概念） 23
第二节 同业拆借市场的构成要素 24
一、同业拆借市场的参与者 24
二、同业拆借市场的主要交易工具（重点、识记） 26
三、同业拆借市场的拆借期限及拆借利率 26
第三节 中国同业拆借市场 28
一、中国同业拆借市场的发展历程 28
二、中国同业拆借市场现状 29
本章内容小结 30
第三章 票据市场 30
第一节 票据市场概述 30
第二节 商业票据市场 35
第三节 银行承兑汇票市场 40
第四节 我国票据市场的发展历程 43
第四章 债券市场 46
第一节 债券概述 46
一、债券的概念与特征（重点、识记） 46
二、债券的分类（重点，识记） 48
三、我国债券的种类（重点，识记） 50
第二节 债券发行市场 54
本节主要内容 54
一、债券发行市场的概念与作用 54
二、债券的发行条件（重点，识记） 55
三、债券发行价格的确定方式（重点，识记） 57
四、债券的发行方式（重点，识记） 58
第三节 债券流通市场 59
本节主要内容： 59
一、债券流通市场的概念与作用 59
二、债券流通市场的类型（重点，识记） 60
三、债券的交易方式（重点，识记） 60
四、我国债券流通市场的类型和交易方式（重点，识记） 61
本章小结 63
第五章 股票市场 63
第一节 股票与股票市场 64
本节主要内容： 64
一、股票 64
二、股票的价值与价格 67
三、股票市场的概念和功能 69
四、股票市场的参与主体 70
五、我国股票市场的层次性（重点，识记） 71
六、创业板市场 72
七、中国股票市场的发展历程 74
第二节 股票发行市场 76
本节主要内容： 76
一、股票发行制度与条件 76
二、股票发行定价和股票估值方法 77
三、股票发行方式（重点，识记） 81
四、首次公开发行股票的信息披露 82
五、股票的销售方式（重点，识记） 82
第三节 股票流通市场 83
一、股票流通市场的组织形式（重点，识记） 83
二、股票流通市场的交易主体 86
三、股票上市 86
四、股票交易的过程 87
五、股票交易方式（重点，识记） 88
本章小结 90
第六章 证券投资基金 90
第一节 证券投资基金概述 91
第二节 证券投资基金的分类 94
第三节 证券投资基金的运行 98
第七章 外汇市场 103
第一节 外汇市场概述 103
第二节 汇率与汇率制度 108
第三节 外汇交易 112
第四节 全球主要外汇市场 116
第八章 黄金市场 119
本章学习的主要内容 119
第一节 黄金市场概述 119
一、黄金的属性 119
二、黄金市场的概念 120
三、黄金市场的发展历史 120
四、黄金市场的特点 123
五、黄金市场的分类 124
六、黄金市场的功能 125
第二节 黄金的供求和交易 125
一、黄金的供求分析 125
二、黄金的交易方式 126
三、黄金交易的交割形式 128
四、影响黄金价格的因素 128
第三节 国际黄金市场 129
一、伦敦黄金市场 129
二、苏黎世黄金市场 130
三、美国黄金市场 130
四、香港黄金市场 131
五、世界各主要黄金市场之间的联系 131
第四节 中国黄金市场 132
一、中国黄金市场的发展历程 132
二、中国黄金市场的组织结构 132
专栏8-7 中国三大商业银行的黄金业务 135
一、中国建设银行"龙鼎金" 135
二、中国工商银行"金行家" 136
三、中国银行"黄金宝" 136
本章小节 137
第九章 金融衍生品市场 138
本章学习的主要内容： 138
第一节 金融衍生品概述 138
一、金融衍生品的概念与分类 138
二、金融衍生品的作用 139
三、金融衍生品的交易者类型 139
第二节 金融远期合约市场 140
一、金融远期合约的概念 140
三、金融远期合约的主要产品 141
第三节 金融期货合约市场 141
一、金融期货合约的概念 142
二、 142
三、 143
四、金 143
五、金融期货合约的主要产品 144
第四节 金融期权合约市场 146
一、金融期权合约的概念 146
二、金融期权合约的特点 147
三、金融期权合约市场的构成要素 147
四、金融期权合约市场的交易制度 148
五、金融期权合约的种类 148
第五节 金融互换合约市场 149
一、金融互换合约的概念及基本原理 149
二、金融互换合约的特点 149
三、 150
四、金融互换合约的主要产品 150
本章小结 151
第十章 国际金融市场 152
第一节 国际金融市场概述 152
一、国际金融市场的概念 152
二、国际金融市场的类型划分 152
第二节 离岸金融市场 154
一、离岸金融市场的特点 154
二、离岸金融市场的类型 155
三、离岸金融中心 155
四、离岸金融市场的风险 156
五、离岸金融市场的监管 157
第三节 欧洲货币市场 158
一、欧洲货币市场的相关概念 158
二、欧洲货币市场的形成与发展 159
三、欧洲货币市场的构成 159
四、欧洲货币市场的资金供给与需求 160
第四节 亚洲货币市场 160
一、亚洲货币市场的相关概念 161
二、亚洲货币市场的形成与发展 161
三、亚洲货币市场的构成 161
四、亚洲货币市场的资金供给与需求 162
本章小节 162
第十一章 金融资产定价与市场行为 163
第一节 货币的时间价值 163
一、货币时间价值的相关概念 163
二、终值与现值的计算 164
三、名义利率与实际利率 166
第二节 债券定价 166
一、债券的基本要素 167
二、影响债券价格的因素 167
三、债券的定价 168
第三节 股票定价 172
一、股票的价格 172
二、影晌股票价格的因素 173
三、股票定价模型 174
第四节 有效市场假说 175
一、有效市场假说的内涵 176
二、有效市场的分类 176
三、有效市场假说的意义 177
四、有效市场假说的缺陷 178
第五节 风险与收益 179
一、风险的含义 179
二、投资收益与风险的衡量 179
三、资产组合风险和收益的衡量 181
四、风险偏好与无差异曲线 182
五、有效边界和最优投资组合 183
六、资产定价模型 185
第十二章 金融市场监管 189
第一节 金融市场监管概述 189
一、金融市场监管的概念 189
二、金融市场监管的必要性 189
三、金融市场监管的目标 190
四、金融市场监管的原则 191
五、金融市场监管的方法 191
第二节 主要发达国家金融市场监管体制 192
一、美国金融市场监管体制 192
二、日本金融市场监管体制 192
三、英国金融市场监管体制 193
四、不同国家金融市场监管体制的比较分析 193
第三节 我国的金融市场监管 194
一、我国金融市场监管的历史沿革 195
二、我国金融市场监管的现状 195
三、我国现行金融市场监管体制存在问题的分析 196
四、我国现行金融市场监管体制问题的对策建议 197
本章小节 197
课程名字：自考00077《金融市场学》教材精讲讲义
依据教材版本：
教材名称：金融市场学
教材主编：李德峰
出 版 社：中国财政经济出版社
版 次：2010年版
课程目录：
金融市场的概念与构成要素 6
前 言 6
本章学习的主要内容： 7
第一节 金融市场的概念与构成要素 7
本节主要内容 7
一、金融市场的概念 7
二、金融市场的构成要素 7
三、金融市场的产生与发展 10
四、金融市场的新趋势（应用，重点） 12
第二节 金融市场的分类 13
主要内容： 13
一、按交易标的物划分 13
二、按交易对象的交割方式划分 15
三、按交易对象是否依赖于其他金融要素划分 15
四、按交易对象是否新发行划分 16
五、按融资方式划分（概念，重点） 16
六、按价格形成机制划分 16
七、按交易场所划分 17
八、按地域范围划分 17
第三节 金融市场的功能 17
主要内容： 17
一、聚敛功能（概念，重点） 17
二、配置功能（概念，重点） 18
三、调节功能 19
四、反映功能 20
第二章 同业拆借市场 20
第一节 同业拆借市场概述 20
一、同业拆借市场的概念（重点，识记） 21
二、同业拆借市场的特点（重点、识记） 21
三、同业拆借市场的功能（重点，识记） 22
四、同业拆借市场的形成与发展 22
五、同业拆借市场的分类（重点，概念） 23
第二节 同业拆借市场的构成要素 24
一、同业拆借市场的参与者 24
二、同业拆借市场的主要交易工具（重点、识记） 26
三、同业拆借市场的拆借期限及拆借利率 26
第三节 中国同业拆借市场 28
一、中国同业拆借市场的发展历程 28
二、中国同业拆借市场现状 29
本章内容小结 30
第三章 票据市场 30
第一节 票据市场概述 30
第二节 商业票据市场 35
第三节 银行承兑汇票市场 40
第四节 我国票据市场的发展历程 43
第四章 债券市场 46
第一节 债券概述 46
一、债券的概念与特征（重点、识记） 46
二、债券的分类（重点，识记） 48
三、我国债券的种类（重点，识记） 50
第二节 债券发行市场 54
本节主要内容 54
一、债券发行市场的概念与作用 54
二、债券的发行条件（重点，识记） 55
三、债券发行价格的确定方式（重点，识记） 57
四、债券的发行方式（重点，识记） 58
第三节 债券流通市场 59
本节主要内容： 59
一、债券流通市场的概念与作用 59
二、债券流通市场的类型（重点，识记） 60
三、债券的交易方式（重点，识记） 60
四、我国债券流通市场的类型和交易方式（重点，识记） 61
本章小结 63
第五章 股票市场 63
第一节 股票与股票市场 64
本节主要内容： 64
一、股票 64
二、股票的价值与价格 67
三、股票市场的概念和功能 69
四、股票市场的参与主体 70
五、我国股票市场的层次性（重点，识记） 71
六、创业板市场 72
七、中国股票市场的发展历程 74
第二节 股票发行市场 76
本节主要内容： 76
一、股票发行制度与条件 76
二、股票发行定价和股票估值方法 77
三、股票发行方式（重点，识记） 81
四、首次公开发行股票的信息披露 82
五、股票的销售方式（重点，识记） 82
第三节 股票流通市场 83
一、股票流通市场的组织形式（重点，识记） 83
二、股票流通市场的交易主体 86
三、股票上市 86
四、股票交易的过程 87
五、股票交易方式（重点，识记） 88
本章小结 90
第六章 证券投资基金 90
第一节 证券投资基金概述 91
第二节 证券投资基金的分类 94
第三节 证券投资基金的运行 98
第七章 外汇市场 103
第一节 外汇市场概述 103
第二节 汇率与汇率制度 108
第三节 外汇交易 112
第四节 全球主要外汇市场 116
第八章 黄金市场 119
本章学习的主要内容 119
第一节 黄金市场概述 119
一、黄金的属性 119
二、黄金市场的概念 120
三、黄金市场的发展历史 120
四、黄金市场的特点 123
五、黄金市场的分类 124
六、黄金市场的功能 125
第二节 黄金的供求和交易 125
一、黄金的供求分析 125
二、黄金的交易方式 126
三、黄金交易的交割形式 128
四、影响黄金价格的因素 128
第三节 国际黄金市场 129
一、伦敦黄金市场 129
二、苏黎世黄金市场 130
三、美国黄金市场 130
四、香港黄金市场 131
五、世界各主要黄金市场之间的联系 131
第四节 中国黄金市场 132
一、中国黄金市场的发展历程 132
二、中国黄金市场的组织结构 132
专栏8-7 中国三大商业银行的黄金业务 135
一、中国建设银行"龙鼎金" 135
二、中国工商银行"金行家" 136
三、中国银行"黄金宝" 136
本章小节 137
第九章 金融衍生品市场 138
本章学习的主要内容： 138
第一节 金融衍生品概述 138
一、金融衍生品的概念与分类 138
二、金融衍生品的作用 139
三、金融衍生品的交易者类型 139
第二节 金融远期合约市场 140
一、金融远期合约的概念 140
三、金融远期合约的主要产品 141
第三节 金融期货合约市场 141
一、金融期货合约的概念 142
二、 142
三、 143
四、金 143
五、金融期货合约的主要产品 144
第四节 金融期权合约市场 146
一、金融期权合约的概念 146
二、金融期权合约的特点 147
三、金融期权合约市场的构成要素 147
四、金融期权合约市场的交易制度 148
五、金融期权合约的种类 148
第五节 金融互换合约市场 149
一、金融互换合约的概念及基本原理 149
二、金融互换合约的特点 149
三、 150
四、金融互换合约的主要产品 150
本章小结 151
第十章 国际金融市场 152
第一节 国际金融市场概述 152
一、国际金融市场的概念 152
二、国际金融市场的类型划分 152
第二节 离岸金融市场 154
一、离岸金融市场的特点 154
二、离岸金融市场的类型 155
三、离岸金融中心 155
四、离岸金融市场的风险 156
五、离岸金融市场的监管 157
第三节 欧洲货币市场 158
一、欧洲货币市场的相关概念 158
二、欧洲货币市场的形成与发展 159
三、欧洲货币市场的构成 159
四、欧洲货币市场的资金供给与需求 160
第四节 亚洲货币市场 160
一、亚洲货币市场的相关概念 161
二、亚洲货币市场的形成与发展 161
三、亚洲货币市场的构成 161
四、亚洲货币市场的资金供给与需求 162
本章小节 162
第十一章 金融资产定价与市场行为 163
第一节 货币的时间价值 163
一、货币时间价值的相关概念 163
二、终值与现值的计算 164
三、名义利率与实际利率 166
第二节 债券定价 166
一、债券的基本要素 167
二、影响债券价格的因素 167
三、债券的定价 168
第三节 股票定价 172
一、股票的价格 172
二、影晌股票价格的因素 173
三、股票定价模型 174
第四节 有效市场假说 175
一、有效市场假说的内涵 176
二、有效市场的分类 176
三、有效市场假说的意义 177
四、有效市场假说的缺陷 178
第五节 风险与收益 179
一、风险的含义 179
二、投资收益与风险的衡量 179
三、资产组合风险和收益的衡量 181
四、风险偏好与无差异曲线 182
五、有效边界和最优投资组合 183
六、资产定价模型 185
第十二章 金融市场监管 189
第一节 金融市场监管概述 189
一、金融市场监管的概念 189
二、金融市场监管的必要性 189
三、金融市场监管的目标 190
四、金融市场监管的原则 191
五、金融市场监管的方法 191
第二节 主要发达国家金融市场监管体制 192
一、美国金融市场监管体制 192
二、日本金融市场监管体制 192
三、英国金融市场监管体制 193
四、不同国家金融市场监管体制的比较分析 193
第三节 我国的金融市场监管 194
一、我国金融市场监管的历史沿革 195
二、我国金融市场监管的现状 195
三、我国现行金融市场监管体制存在问题的分析 196
四、我国现行金融市场监管体制问题的对策建议 197
本章小节 197
